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【期货从业】从业资格考试法律法规知识点:合规执业

2017-11-29 11:29:42 银行招聘考试网 /jinrong/ 文章来源:宁夏华图

  【导读】华图宁夏银行招聘考试网同步宁夏华图发布:【期货从业】从业资格考试法律法规知识点:合规执业,详细信息请阅读下文!如有疑问请加【2019宁夏银行考试交流群汇总】 ,更多资讯请关注宁夏金融培训中心微信公众号(nxhtjr),宁夏银行招聘培训咨询电话:0951-6028571/6027571 18295188220,微信号:ht18295188220

  一、从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

  二、从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

  三、期货公司的从业人员不得有下列行为:

  (一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;

  (二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;

  (三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;

  (四)中国证监会禁止的其他行为。

  四、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:

  (一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;

  (二)代理客户从事期货交易;

  (三)中国证监会禁止的其他行为。

  五、期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:

  (一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;

  (二)代理客户从事期货交易;

  (三)中国证监会禁止的其他行为。

  六、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为:

  (一)收付、存取或者划转期货保证金;

  (二)代理客户从事期货交易;

  (三)中国证监会禁止的其他行为。

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